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打击内幕交易证监会应先带头自查

发布时间:2021-01-07 20:23:35 阅读: 来源:电热炉厂家

监管人士也是“知情人”

投资者的上述担忧并非无据。根据今年10月26日中国证监会发布的《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》,上市公司主体各方、中介机构、行政管理部门人员等都被列入内幕信息知情人登记范围。

也就是说,证券监管部门和其他执法的行政人员也在“知情人”范围之内,有可能进行内幕交易。

但证券监管部门人员是否有过内幕交易行为,市场却无从知晓。理由是对于证券监管人员市场违法行为的执法情况,从未做过公开披露。

按照中国证监会的有关规定,证监会工作人员及直系家属不能参与股票投资,但证监会确实有工作人员家属曾参与买卖股票,且买卖股票的过程曾被质疑涉嫌内幕交易。

神秘的内部处理

资料显示,2007年3月7日上午10时07分59秒,证监会工作人员李莉的手机号发送出“三一重工(600031)”分红预案,3月8日,三一重工公布分红预案,内容与短信完全吻合。

2010年3月,在媒体曝光上述行为后,证监会公开承认,曾于2008年6月底接到对李莉的举报,调查发现,李莉母亲王某某开设股票账户,从事股票交易,在婚姻存续期间,其丈夫李某某从事股票交易。上述行为违反了《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》关于监管部门工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖股票的有关规定。

从2008年证监会接到举报,直至媒体曝光的2010年,李莉一直在中国证监会工作,其间李莉是否曾受到行政处罚,一概不详,证监会也未做任何公开披露。

尽管证监会曾在2010年4月表态:“我会已经着手对此事做进一步调查。待核查清楚后,我会将对李莉直系亲属买卖股票问题一并做出处理。”但随后,市场依然未等到相关处理消息。

市场人士称,由于监督能力的不对称,公众要发现行政监管部门违规事实本就异常困难,而在发现证券监管部门行政人员可能涉嫌内幕交易的线索后,监管部门屡屡保持沉默,让公众对监管提出的市场诚信话题困惑重重。

舆论监督需落实处

昨天,郭树清说:“我们要郑重声明,中国证监会对内幕交易和证券期货犯罪始终坚持零容忍的态度,发现一起坚决查处一起。”

所谓“零容忍”,意味着对内部人员违规也不能容忍。

不过,在昨天郭树清的表述中,未提到如何对监管部门作出监督。他说:”我们将升级和完善资本市场诚信档案数据库,丰富诚信监管和约束手段,积极督促上市公司、证券公司、基金公司、期货公司和其他中介机构不断提升商务诚信水平。”

不过,郭树清表示,将充分发挥新闻媒体的舆论监督作用。这一点,郭树清正试图增加与市场的互动。

一个积极信号是,11月28日,深圳证券交易所(下简称“深交所”)召开创业板退市制度媒体通气会时,会前曾向到会媒体下发《征求对深交所意见调查表》,称这是郭主席最近要求改进作风建设,要征求对新领导班子意见,意见表请媒体就市场监督、投资者服务、工作人员作风提出意见。

此举让市场振奋,市场期望,新官上任“三把火”,监管部门能真正改正工作作风,实现证券市场公平、公开、公正的“三公”原则,从而真正将监管诚信落在实处。

多位市场人士呼吁,打击内幕交易,证监会请先带头,自查并公布检查结果,真正公开透明面向市场,公众将还之以信任。

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